Антикоррупционная Compliance-служба
Глава 1. Общие положения
- Политика противодействия коррупции РГП на ПХВ «Республиканский центр крови» Министерства здравоохранения (далее - Политика) разработана в соответствии с Законом Республики Казахстан от 18.11.2015 года № 410-V «О противодействии коррупции» (далее - Закон), Приказа Председателя Агентства Республики Казахстан по делам государственной службы и противодействию коррупции от 19 октября 2016 года № 12. «Об утверждении Типовых правил проведения внутреннего анализа коррупционных рисков» и внутренними нормативными документами РГП на ПХВ «Республиканский центр крови» Министерства здравоохранения (далее - РЦК).
- Целью противодействия корпоративному мошенничеству и коррупции является искоренение причин и условий, порождающих мошенничество и коррупцию в деятельности РЦК.
-
Достижение цели противодействия коррупции реализуется посредством решения следующих задач:
1) создание и внедрение механизмов реализации основных принципов противодействия коррупции;
2) обеспечение соблюдения РЦК и его работниками требований антикоррупционного законодательства Республики Казахстан и применимых норм иностранного и международного права.
3) Положения настоящей Политики распространяются на всех работников РЦК.
4) Действие положений настоящей Политики может распространяться на других юридические и физические лица, с которыми РЦК вступает в договорные отношения, при этом такие условия должны быть закреплены в договорах, заключаемых РЦК с ними.
-
В Политике используются следующие термины и определения:
1) коррупционное правонарушение - имеющее признаки коррупции противоправное виновное деяние (действие или бездействие), за которое законодательством Республики Казахстан установлена административная или уголовная ответственность;
2) коррупция - незаконное использование работником организации своих должностных (служебных) полномочий и связанных с ними возможностей в целях получения или извлечения лично, или через посредников имущественных (неимущественных) благ и преимуществ для себя либо третьих лиц, а равно подкуп данных лиц путем предоставления благ и преимуществ;
3) риск мошенничества и коррупции - возможность возникновения причин и условий, способствующих совершению мошеннических действий и коррупционных правонарушений;
4) противодействие коррупции - деятельность работников РЦК в пределах своих полномочий по предупреждению мошенничества и коррупции, в том числе по формированию антикоррупционной культуры в обществе, выявлению и устранению причин и условий, способствующих совершению мошеннических действий и коррупционных правонарушений, а также по выявлению, пресечению, раскрытию и расследованию мошеннических действий и коррупционных правонарушений, и устранению их последствий;
5) конфликт интересов - противоречие между личными интересами работников РЦК и их должностными полномочиями, при котором личные интересы указанных лиц могут привести к ненадлежащему исполнению ими своих должностных полномочий;
6) должностное лицо - лица, постоянно, временно или по специальному полномочию выполняющие организационно-распорядительные или административно-хозяйственные функции в РЦК;
7) работник - физическое лицо, состоящее в трудовых отношениях с РЦК и непосредственно выполняющее работу по трудовому договору, а также лица, выполняющие работу в РЦК в соответствии с гражданско-правовыми договорами;
8) уполномоченный орган по противодействию коррупции - центральный исполнительный орган в сфере государственной службы и противодействия коррупции, и его ведомство, их территориальные подразделения, осуществляющие в пределах своих полномочий функции по реализации антикоррупционной политики Республики Казахстан и координации в сфере противодействия коррупции;
9) Комплаенс - офицер, сотрудник состоящий в трудовых отношениях с РЦК и являющийся ответственным за организацию и функционирование системы противодействия коррупции;
10) контрагент - юридические и физические лица, участвующие в реализуемых Фондом государственных и собственных программах, поставщик товаров, работ или услуг, кандидат для принятия на работу и другие лица, представляющие интерес для РЦК;
11) третье лицо - юридические и физические лица, не имеющие деловых и иных отношений с Фондом.
Глава 2. Основные принципы противодействия коррупции
- Противодействие коррупции осуществляется на основе принципов:
1) законности;
2) приоритета защиты прав, свобод и законных интересов человека и гражданина;
3) гласности и прозрачности;
4) взаимодействия государства и гражданского общества;
5) системного и комплексного использования мер противодействия коррупции;
6) приоритетного применения мер предупреждения коррупции;
7) поощрения лиц, оказывающих содействие в противодействии коррупции;
8) неотвратимости наказания за совершение коррупционных правонарушений.
Глава 3. Цель и задачи противодействия коррупции
- Целью противодействия коррупции является устранение коррупции в обществе.
- Достижение цели противодействия коррупции реализуется посредством решения следующих задач:
1) формирования в обществе атмосферы нетерпимости к коррупции;
2) выявления условий и причин, способствующих совершению коррупционных правонарушений, и устранения их последствий;
3) укрепления взаимодействия субъектов противодействия коррупции;
4) развития международного сотрудничества по противодействию коррупции;
5) выявления, пресечения, раскрытия и расследования коррупционных правонарушений.
Глава 4. Основными факторами, влияющими на возникновение коррупции в РЦК являются:
-
1) Неэффективная организационная структура и кадровая политика;
2) Низкая корпоративная культура среди сотрудников РЦК;
3) Некачественная нормативная база и несоответствие внутренних документов применимым нормам законодательства и Кодексу деловой этики РЦК;
4) Мотивация работников, основанная на достижении основных показателей в соответствии с Планом развития РЦК;
5) Непрозрачность оказываемых услуг, процессов государственных закупок и реализации выпускаемой продукции РЦК;
6) Неэффективность системы внутреннего контроля;
7) Недостаточное обеспечение ресурсами функций комплаенс-контроля и Службы информационной безопасности.
Глава 5. Управление риском по противодействию коррупции
- Управление риском по противодействию коррупции состоит из следующих этапов:
- мониторинг коррупционных рисков;
- выявление коррупционных рисков;
- анализ и оценка коррупционных рисков;
- выработка мер по устранению коррупционных рисков, с целью снижения вероятности проявления риска и его последствий;
- анализ обращений работников и контрагентов РЦК, на предмет выявления коррупции в РЦК;
- анализ средств массовой информации, обращений на веб-сайт РЦК www.rck.kz. и др.
Глава 6. Коррупционные правонарушений, за совершение которых предусмотрена уголовная ответственность:
-
- присвоение или растрата, то есть хищение вверенного имущества;
- мошенничество, то есть хищение чужого имущества или приобретение права на чужое имущество путем обмана или злоупотребления доверием;
- совершение действий по выписке счета-фактуры без фактического выполнения работ, оказания услуг, отгрузки товаров;
- легализация денег и (или) иного имущества, полученных преступным путем;
- незаконное приобретение права собственности на долю участия в юридическом лице;
- злоупотребление должностными полномочиями должностным лицом вопреки интересам службы в целях извлечения выгод и преимуществ для себя или других лиц или организаций либо нанесения вреда другим лицам или организациям, если это повлекло причинение существенного вреда правам и законным интересам граждан или организаций либо охраняемым законом интересам общества или государства;
- превышение власти или должностных полномочий, то есть совершение должностным лицом действий, явно выходящих за пределы его прав и полномочий и повлекших причинение существенного вреда правам и законным интересам граждан или организаций либо охраняемым законом интересам общества или государства;
- незаконное участие в предпринимательской деятельности;
- получение взятки должностным лицом лично или через посредника в виде денег, ценных бумаг, иного имущества, права на имущество или выгод имущественного характера для себя или других лиц за действия или бездействие в пользу взяткодателя или представляемых им лиц, если такие действия или бездействие входят в служебные полномочия этого лица, либо оно в силу должностного положения может способствовать таким действиям, а равно за общее покровительство или попустительство;
- дача взятки должностному лицу РЦК через посредника;
- служебный подлог, то есть внесение должностным лицом в официальные документы заведомо ложных сведений, либо внесение в указанные документы исправлений, искажающих их действительное содержание, либо выдача заведомо ложных или поддельных документов, если эти деяния совершены в целях извлечения выгод и преимуществ для себя, других лиц или организаций, либо нанесения вреда другим лицам или организациям;
- бездействие по службе, то есть неисполнение должностным лицом своих служебных обязанностей в целях извлечения выгод и преимуществ для себя или других лиц или организаций либо нанесения вреда другим лицам или организациям, если это повлекло существенное нарушение прав и законных интересов граждан или организаций либо охраняемых законом интересов общества или государства:
- бездействие по службе, то есть неисполнение должностным лицом своих служебных обязанностей в целях извлечения выгод и преимуществ для себя или других лиц или организаций либо нанесения вреда другим лицам или организациям, если это повлекло существенное нарушение прав и законных интересов граждан или организаций либо охраняемых законом интересов общества или государства:
- халатность, то есть неисполнение или ненадлежащее исполнение должностным лицом своих обязанностей вследствие недобросовестного или небрежного отношения к службе, если это повлекло причинение существенного вреда правам и законным интересам граждан или организаций либо охраняемым законом интересам общества или государства.
- предоставление физическими лицами должностным лицам незаконного материального вознаграждения, подарков, льгот либо услуг;
- получение должностным лицом лично или через посредника незаконного материального вознаграждения, подарков, льгот либо услуг за действия (бездействие) в пользу лиц, их предоставивших, если такие действия (бездействие) входят в служебные полномочия лица;
- предоставление юридическими лицами должностным лицам незаконного материального вознаграждения, подарков, льгот либо услуг;
- принятие на работу лиц, ранее совершивших коррупционное преступление.
- существенный вред: нарушение конституционных прав и свобод человека и гражданина, прав и законных интересов организаций, охраняемых законом интересов общества и государства;
Глава 7. Основные меры по профилактике и противодействия коррупции
-
1) проведение профилактической, информационно - разъяснительной работы по соблюдению требований применимого антикоррупционного законодательства и внутренних документов РЦК, а также по вопросам предупреждения и противодействия коррупции;
2) своевременное прогнозирование и минимизация рисков вовлечения работников в мошенническую и/или коррупционную деятельность;
3) предупреждение, выявление и пресечение любых форм и проявлений коррупции;
4) разработка, внедрение и применение внутренних документов, организационных мер и процедур по предупреждению и противодействию коррупции;
5) осуществление профилактической деятельности, направленной на предупреждение возникновения в коллективе негативных процессов и недопущению совершения противоправных действий со стороны работников;
6) осуществление проверочных мероприятий в отношении кандидатов при приеме на работу и выявление потенциальных конфликтов интересов среди принимаемых на работу лиц, при назначении работников на должности, связанные с коррупционным риском, заблаговременное/своевременное их урегулирование;
7) контроль за соблюдением работниками РЦК ограничений, запретов и обязанностей, установленных антикоррупционным законодательством РК и настоящей Политикой;
8) осуществление практического взаимодействия с правоохранительными органами РК в целях координации своей деятельности по противодействию коррупции, профилактики и предупреждению правонарушений;
9) проведение регулярных внешних и внутренних аудиторских проверок эффективности системы внутреннего контроля, в частности, системы бухгалтерского и управленческого учета, а также контроль за соблюдением структурными подразделениями требований законодательства, международных стандартов и внутренних документов РЦК;
10) поощрение лиц, сообщивших о факте корпоративного мошенничества и коррупционного правонарушения или иным образом оказывающих содействие в противодействии коррупции, осуществляемые в форме денежного вознаграждения, грамотой или объявления благодарности;
11) проведение служебных проверок о возможных случаях коррупции.
12) проведение антикоррупционного мониторинга, регулярная оценка и анализ коррупционных рисков, утверждение и соблюдение антикоррупционных стандартов, предотвращение и разрешение конфликта интересов.
Глава 8. Антикоррупционный мониторинг
-
Антикоррупционный мониторинг в РЦК осуществляется в целях оценки правоприменительной практики в сфере противодействия коррупции путем сбора, обработки, обобщения, анализа и оценки информации, касающийся антикоррупционной политики, состояния и анализа информации, касающейся эффективности мер, принимаемых РЦК по противодействию коррупции. Внешний анализ коррупционных рисков осуществляется уполномоченным органом по противодействию коррупции в порядке, установленном действующим законодательством РК.
Внутренний анализ коррупционных рисков проводится Комплаенс-службой и рабочей группой по противодействию. Комплаенс - служба ежеквартально предоставляет информацию директору РЦК.
В целях предупреждения коррупции в РЦК разработаны Антикоррупционные стандарты, направленные на неукоснительное соблюдение установленных правил и предотвращение коррупционных проявлений.
Антикоррупционные ограничения с целью недопущения должностными лицами РЦК совершения действий, а именно:
1) осуществление деятельности, не совместимой с выполнением функциональных обязанностей в РЦК;
2) недопустимости совместной службы (работы) близких родственников, супругов и свойственников;
3) использование служебной и иной информации, не подлежащей официальному распространению, в целях получения или извлечения имущественных и неимущественных благ и преимуществ;
4) принятие подарков в связи с исполнением служебных полномочий.
Глава 9. Представление отчетности в уполномоченный орган по противодействию коррупции.
-
РЦК представляет Отчет о проводимой работе по противодействию коррупции в уполномоченный орган по противодействию коррупции:
1) сведения о состоянии и проводимой работе в сфере противодействия коррупции;
2) результаты проведения внутреннего анализа коррупционных рисков;
3) сведения об исполнении или неисполнении (с указанием причин неисполнения) планов РЦК по вопросу противодействия коррупции.
Отчет подписывается ответственным лицом за организацию работы по противодействию коррупции и проведению внутреннего анализа коррупционных рисков РЦК, заместителем директора по медицинской части.
Глава 10. Руководителям всех уровней в отношениях с подчиненными требуется:
-
1) не допускать случаев подбора и расстановки кадров по признакам родства, землячества и личной преданности, обеспечивать соблюдение принципов меритократии;
2) точно определять задачи и объем служебных полномочий подчиненных работников;
3) не допускать неравномерного распределения трудовой нагрузки между работниками, находящимися в подчинении;
4) проявлять справедливость и объективность при оценке результатов деятельности подчиненных, а также применении мер поощрений и взысканий;
5) не использовать служебное положение для оказания влияния на деятельность подчиненных при решении вопросов неслужебного характера, не принуждать подчиненных работников к совершению коррупционных правонарушений;
6) не допускать и пресекать факты нарушения норм антикоррупционного законодательства со стороны подчиненных и других работников;
7) своевременно принимать исчерпывающие меры по урегулированию конфликта интересов, возникшего у подчиненного работника в ходе выполнения им своих служебных обязанностей;
8) принимать исчерпывающие меры по предупреждению коррупции;
9) устранять причины и условия, способствующие совершению подчиненными коррупционных правонарушений;
10) не допускать привлечения, подчиненных для выполнения неслужебных или личных заданий;
11) Проведение обучения в области противодействия коррупции.
Глава 11. Заключительные положения
-
Работники Фонда независимо от занимаемой должности за совершение мошеннических действий и коррупционных правонарушений несут уголовную, административную, гражданско-правовую и дисциплинарную ответственность в соответствии с законами Республики Казахстан.
Настоящая Политика вступает в силу со дня её утверждения Директором РЦК.